福建省厦门市革命委员会


厦门市革命委员会关于加强公有房屋管理暂行办法
厦门市革命委员会



遵照伟大领导毛主席“必须注意尽一切努力最大限度地保存一切可用的生产资料和生活资料，采用办法，坚决地反对任何人对于生产资料和生产资料的浪费”的教导，为了加强公有房屋的管理，进一步发动群众，爱护国家财产，更好地为社会主义革命和社会主义建设服务，特制定本暂
行办法。
一、公有房屋及其附属设备，都是国家财产，房屋使用人（包括单位和个人）负有保护的责任，房管部门必须注意检查，加强维修；房屋使用人必须注意爱护，保持房屋及附属设备的完好。
二、房屋使用人对于房屋建筑结构和原设计的用途，不得任意改变。如因生产或其他特殊需要，确实有必要变改用途或拆改建筑结构和附属设备者，必须严格遵守下列规定：
㈠改变房屋用途，拆除、改建、新增建筑结构和附属设备，以及在室内装置动力机械等，必须事先向房管部门提出申请，经审查同意，并缴纳由此造成原有建筑物或设备的损失所需的修复费用后，才能动工。房屋使用人如下按照规定办法，造成公有房屋和附属设备严重损坏，必须负责
赔偿或修复。
㈡机关、团体、企业、学校等单位在租用公有房屋中所改装、添置的设备，在退租时应无偿移交房管部门统一管理；属于私人自费改装、添置的设备，应事先与房管部门商定处理办法，不得任意拆除。
㈢房屋使用人应经常注意房屋安全和卫生。必须做好爱护公房的工作，注意防火。如发现房屋结构腐烂，孳生白蚁，或其他不安全因素，应及时报告房管部门，以便采取措施，注意安全保养。
屋项平台上不得堆泥种植花木瓜果蔬菜；屋顶平台、阳台和室内不得饲养家畜、家禽；屋顶、楼板和室内地面上不得劈柴或进行有损房屋的体育活动；不得随便攀登屋顶践踏瓦片。否则，由此而造成的损坏，使用人应负责赔偿。
房屋内水电设备的零件（如水头、灯头、开关等）损坏和由于使用不当而破损门窗上玻璃，房屋使用人应负责自费修复；由于房屋使用不当或不注意爱护，致使卫生设备的管道和天井阴沟等发生阻塞，也由房屋使用人负责疏通或交纳工料费。
㈣做好公房的调配工作。具体调配办法：新建住宅或街道空房分配到单位或居委会，进行民主评议，报房管部门审定安排。单位需要扩大或调正办公、生产、营业、仓库等非住宅用房，以不占用住宅为原则，在现有房屋中作适当调正，并应事先报请房管部门审查批准。
租用公房应按规定办理手续。不得转租、转让，严禁二房东剥削和利用公房进行非法活动。如有上述情况或租用公房闲置三个月以上者，房管部门得收回房屋。任何单位或个人均不得强占公房。如有强占，有关部门应协同房管部门及时处理，限期自动搬出，并交清租金；如经说服教育
仍拒不执行者，有关单位和治安管理部门应支持和配合房管部门采取必要措施强行搬出。正常性的互换房屋，须经房管部门批准，并办好有关手续。凡未经办理市批手续，擅自调换房屋迁居者，公安派出所不予办理申报户口。
㈤房租是国家收入的一部分，是以租养房的保证。房屋使用人必须按照规定交纳房租，不得以任何借口拖欠拒付。单位代收房租，是保证国家收入，便利职工交租的有效措施，各单位应继续协同房管部门做好这项工作。对于拖欠房租者，应根据具体情况，限期清还。
㈥各机关、团体、企业、学校和街道居民组织，应经常教育群众爱护公有房屋和附属设备，互相监督，坚决执行本办法的有关规定。群众性的爱房组织应在原有基础上进一步整顿、健全和加强。
对于爱护公有房屋和附属设备有成绩的单位和个人，应给予表扬奖励；对于违反本办法规定的单位或个人，视情节轻重给予批评教育或法律处分。对于阶级敌人蓄意破坏者，依法惩处。
㈦房管工作人员必须认真宣传、坚决执行国家房管政策；关心群众生活，注意工作方法，坚决反对“走后门”等不正之风，全心全意为人民服务。
本暂行办法自公布之日起施行。

1972．12．23



1972年12月23日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2009〕2号


　　现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年三月十三日

　　
　　证券经纪人管理暂行规定

　　第一条　为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。

　　第二条　证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

　　前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　第三条　证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

　　第四条　证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

　　证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第五条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

　　第六条　证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

　　委托合同应当载明下列事项：

　　（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

　　（二）证券经纪人的代理权限；

　　（三）证券经纪人的代理期间；

　　（四）证券经纪人服务的证券营业部；

　　（五）证券经纪人的执业地域范围；

　　（六）证券经纪人的基本行为规范；

　　（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；

　　（八）双方权利义务；

　　（九）违约责任。

　　证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

　　第七条　证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

　　第八条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。

　　证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。
　　第九条　证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。

　　证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　第十条　取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第十一条　证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

　　（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

　　（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

　　（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

　　（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

　　（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

　　（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动
。
　　第十二条　证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

　　第十三条　证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

　　（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

　　（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

　　（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

　　（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

　　（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

　　（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

　　（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

　　（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

　　（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　第十四条　证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。

　　第十五条　证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

　　第十六条　证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。

　　证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。

　　第十七条　证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

　　第十八条　证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

　　第十九条　证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。

　　证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。

　　第二十条　证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

　　证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

　　第二十一条　证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。

　　证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。

　　第二十二条　证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

　　第二十三条　证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：

　　（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；

　　（二）本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；

　　（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；

　　（四）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；

　　（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

　　第二十四条　协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

　　协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

　　第二十五条　证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

　　证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

　　第二十六条　证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

　　证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

　　与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。

　　第二十七条　证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

　　证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

　　第二十八条　本规定自2009年4月13日起施行。