中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则的批复

上海、深圳证券交易所：
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》收悉。经研究，同意公布实施。


第一章 总 则
第一条 为加强对证券投资基金（以下简称基金）上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。
第二条 本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所（以下简称本所）挂牌买卖。
第三条 本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。
第四条 本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。

第二章 基金的上市条件
第五条 申请上市的基金必须符合下列条件：
（一）经中国证监会批准设立并公开发行；
（二）基金存续期不少于5年；
（三）基金最低募集数额不少于人民币2亿元；
（四）基金持有人不少于1000人；
（五）有经审查批准的基金管理人和基金托管人；
（六）基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。
（七）本所要求的其他条件。

第三章 基金的上市申请
第六条 基金管理人申请基金上市，应完成下列准备工作：
（一）聘请有资格的会计师事务所对基金募集的资金进行验证，并出具验资报告：
（二）采用无纸化发行基金的，应完成其托管工作；采用有纸化发行基金的，须完成其实物凭证的分发及入库工作；
（三）应完成的其他准备工作。
第七条 基金管理人申请基金上市须向本所提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）上市公告书；
（三）批准设立和发行基金的文件；
（四）基金契约；
（五）基金托管协议；
（六）基金募集资金的验资报告；
（七）本所一至二名会员署名的上市推荐书；
（八）中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件；
（九）中国证监会批准基金管理人设立的文件；
（十）基金管理人注册登记的营业执照；
（十一）基金托管人注册登记的营业执照；
（十二）基金已全部托管的证明文件；
（十三）本所要求的其他文件。
第八条 基金管理人向本所申请基金上市，其提交的文件应内容真实、资料完整，不存在虚假或其他可能产生误导的陈述。
第九条 基金管理人在提出申请至基金获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。

第四章 基金的上市批准
第十条 本所对基金管理人提交的第七条所述基金上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，将审查意见及拟定的上市时间连同相关文件一并报中国证监会批准。
第十一条 对符合上市条件并经批准的基金，由本所出具上市通知书。
第十二条 基金上市前，基金管理人或基金公司应与本所签定上市协议书。
第十三条 获准上市的基金，须于上市首日前三个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

第五章 基金上市公告书的内容及要求
第十四条 基金管理人应按规定和要求编制基金上市公告书，并就基金简称、交易代码、上市时间、上市场所等作以明确提示。
第十五条 基金上市公告书至少应包括下列主要内容：
（一）基金概况；
（二）基金持有人结构及前十名持有人；
（三）基金设立主要发起人、基金管理人、托管人简介；
（四）基金投资组合情况；
（五）基金契约摘要；
（六）基金运作情况；
（七）财务状况；
（八）重要事项揭示；
（九）备查文件。
第十六条 基金上市公告书可列示有根据的业绩资料，但不得进行业绩预测。

第六章 信息报露的原则和要求
第十七条 上市基金应该披露的信息包括定期公告和临时公告。定期公告包括基金资产净值公告、投资组合公告、年度报告和中期报告的公告，其他公告为临时公告。
第十八条 上市基金披露信息必须在第一时间报送本所。
第十九条 基金管理人应保证公开披露的信息内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第二十条 本所根据各项法律、法规、规定对公司披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第二十一条 基金的报告在披露前须向本所进行登记，本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查。
第二十二条 基金公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产估值等事项，应当由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等专业机构审查验证，并出具书面意见。
第二十三条 一个基金年度内的信息披露事项必须固定在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。
第二十四条 基金管理人在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊。
基金管理人不能以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务。
第二十五条 基金管理公司应指定一名高级管理人员，负责基金信息披露工作，办理基金与本所及投资人之间的有关事宜。
第二十六条 基金管理人应当于每个基金会计年度的前六个月结束后三十日内公告中期报告。除特殊情况外，中期报告不须经会计师事务所审计。
第二十七条 基金管理人应当在每个基金会计年度结束后九十日内公告年度报告。基金年度报告须经会计师事务所审计。
第二十八条 基金管理人应当定期计算基金资产净值及每一基金单位资产净值，经基金托管人复核、审查后公告。基金资产净值每月应至少公告一次。
第二十九条 基金管理人每三个月应至少公告一次基金的投资组合。
第三十条 遇有下列情况，基金管理人须即时向本所报告，并依规定在至少一种中国证监会指定的报刊上予以公告。
（一）基金持有人大会形成决议；
（二）基金管理人或基金托管人变更；
（三）基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动；
（四）基金管理人或基金托管人主要人员一年变更达30％以上；
（五）基金所投资的上市公司出现重大事件；
（六）重大关联事项；
（七）基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；
（八）重大诉讼、仲裁事项；
（九）基金提前终止；
（十）其他重要事项。
第三十一条 基金召开持有人大会须于召开日前30天公告，并在召开后第一时间公布持有人大会审议通过的决议。

第七章 基金的上市费用
第三十二条 获准上市的基金须按本所规定交纳上市初费和上市月费。
第三十三条 基金上市初费的标准，按基金总额0．01％交纳，起点为10，000元，最高不超过30，000元。上市月费按年计收，每月为5000元。

第八章 停牌、复牌、暂停交易及终止交易
第三十四条 基金的停复牌原则上由基金管理人向本所申请，并说明理由、计划停牌时间；对于不能决定是否申请停牌的情况，应及时报告本所。
第三十五条 本所可根据实际情况或中国证监会的要求，决定基金的停复牌。
第三十六条 下列情况，对上市基金予以例行停牌及复牌：
（一）基金于交易日公布中期报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；
（二）基金于交易日公布年度报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；
（三）基金召开持有人大会，如会议期间与开市时间有重叠，自持有人大会召开当日起实施停牌，直至持有人大会决议公布当日下午开市时复牌（如公布日为非交易日，则公布后第一个交易日即可复牌）；
（四）基金于交易日公布分红派息决议和公布实施该决议，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌。
第三十七条 下列情况，对上市基金予以停牌及复牌：
（一）在任何公共传播媒介中出现与基金有关的消息，可能对上市基金的交易产生较大影响，本所对上市基金实施停牌，直至基金管理人对该消息在至少一种指定报刊上作出正式公告后，当日下午开市时复牌（如公布日为非交易日，公布后第一个交易日即可复牌）；
（二）基金出现交易异常波动，本所有权对其实施停牌，直至有关当事人作出公告后复牌。
第三十八条 基金于交易日公布临时公告的，基金管理人应向本所申请停牌，本所有权根据情况决定停、复牌时间。
第三十九条 上市基金的管理人在基金运作和基金信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、规章及交易所业务规则的规定，性质严重，被有关部门调查期间，本所在向中国证监会申请并获得批准后对被调查上市基金实施停牌，待有关处理决定公告后另行决定复牌时间。
第四十条 基金上市期间出现下列情况之一时将暂停交易：
（一）基金发生重大变更而不符上市条件；
（二）违反国家法律、法规，证券管理部门决定暂停其上市；
（三）严重违反本所的上市规则；
（四）连续半年未缴纳上市月费；
（五）中国证监会和本所认为须暂停交易的其他情况。
第四十一条 基金上市期间出现下列情况之一时，将终止交易：
（一）在暂停交易期间未能消除被暂停交易的原因；
（二）中国证监会作出终止上市的决定；
（三）基金期满未被批准续期的；
（四）基金经批准提前终止的；
（五）其他必须终止的原因。

第九章 附 则
第四十二条 本规则解释权属于本所理事会。
第四十三条 本规则经本所理事会讨论通过，并报中国证监会批准后实施。修改时亦同。


第一章 总 则
第一条 为维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，规范基金上市行为，根据法律、法规、规章的有关规定和《证券投资基金管理暂行办法》及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
第二条 本规则所称基金指封闭式证券投资基金。
第三条 基金在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市，应当遵守本规则的规定。
第四条 本所依据有关法律、法规、规章及其他有关规定和本规则对基金管理人、基金托管人及上市推荐人等进行监管。

第二章 上市申请和审核

福建省人民政府


福建省人民政府关于印发福建省重点建设管理暂行办法的通知

闽政[2002]29号

各市、县（区）人民政府，省人民政府各部门、各直属机构，各大企业，各高等院校：

　　经研究同意，现将《福建省重点建设管理暂行办法》印发给你们，请认真组织实施。

福 建 省 人 民 政 府
二○○二年六月二十七日


福建省重点建设管理暂行办法

　　为加强和规范省重点建设项目的管理，确保省重点建设项目优质高效地建成投入使用，促进省级社会事业重点项目顺利建设，实现我省国民经济持续、快速、健康发展和社会事业的全面进步，根据国家有关规定，结合我省实际，制定本暂行办法。

　　第一条　本暂行办法所称省重点建设项目（以下简称省重点项目），是指使用或主要使用国有资金（含国有融资资金）建设、事关我省国民经济和社会发展大局的骨干项目，从以下六个方面的项目中选定：

 （一）大中型基础设施建设项目；

 （二）重大高技术产业化项目；

 （三）重大工业或技改基建项目；

 （四）重大社会事业项目；

 （五）其他对全省经济社会发展有重大影响的项目；

 （六）本省辖区内的国家重点建设项目直接列为省重点建设项目。

　　第二条　省重点项目开工报告已获批准或已取得施工许可证的，列为在建省重点项目；按建设程序已经批准可行性研究报告、尚未批准开工的，列为预备省重点项目。工业技改类省重点项目的开工条件按有关规定执行。

　　跨年度在建省重点项目，原则上转为下一年度省重点项目；列为预备省重点项目后两年内未能获准开工的，暂不列为省重点项目。

　　第三条　省重点项目名单每年确定一次。每年底由省发展计划委员会（以下简称省计委）对全省的建设项目进行综合比选后，商省有关行业主管部门和财政部门提出下一年度预备省重点项目与在建省重点项目名单，报省人民政府审定公布。

　　各设区市人民政府和省有关行业主管部门可以按本暂行办法规定的条件，向省计委提出本地区和本部门的下年度省重点项目建议名单或推荐省重点项目。

　　第四条　省人民政府根据需要和可能，适时制定保障省重点项目实施的有关政策和措施。

　　第五条　省重点项目建设应采用科学管理方法，积极采用新技术、新工艺、新材料、新的施工方法，努力提高建设科技含量和管理水平。

　　第六条　省人民政府成立省重点项目建设领导小组，研究、协调、解决省重点项目实施过程中的有关重大问题；对在省重点项目实施过程中作出显著成绩的单位和个人给予表彰和奖励。领导小组下设省重点项目建设领导小组办公室（以下简称省重点办），作为省重点项目建设领导小组的办事机构，挂靠省计委。省重点办的主要职责是：

 （一）检查、督促、指导省重点项目的建设，协调省重点项目实施过程中的有关问题。跟踪省重点项目的建设实施情况，参与省重点项目质量、安全事故的调查处理；

 （二）对预备重点项目的前期工作进行协调；

 （三）组织省重点项目的宣传工作；

 （四）指导省重点项目竣工验收工作；

 （五）向省重点项目建设领导小组报告省重点项目建设情况；

 （六）承办省政府和省重点项目建设领导小组交办的其他事项。

　　第七条　项目所在地的设区市人民政府和项目所属的省行业主管部门按照职责分工在省重点项目建设管理中履行以下职责：

 （一）提出年度省重点项目名单的意见或推荐省重点项目。

 （二）按照国家和省有关规定，组建其直接管理的省重点项目法人，对项目法人进行监督管理。

 （三）负责项目资金拼盘中地方自筹资金或部门资金的筹措到位。

 （四）协调解决项目建设中涉及地方人民政府和部门职责的问题。

 （五）对主管的省重点项目的建设质量、工程进度、投资控制进行监督管理。

　　项目所在地的设区市人民政府和项目所属的省行业主管部门应指定一名领导分管省重点项目工作，负责省重点建设项目有关工作的协调。省重点项目的完成情况作为考核行业主管部门与市人民政府分管领导政绩的内容之一。

　　第八条　参加省重点项目建设的主要勘察、设计、监理、施工单位应确定一名主要领导对所承担的项目负全面责任，该领导名单应报省行业主管部门和省重点办备案。

　　第九条　省重点项目建设实行项目法人责任制，对项目的筹划、筹资、建设、生产经营、偿还债务和资产的保值增值等负全面责任。国家另有规定的，从其规定。

　　建设项目法人的组织形式、组织机构依照《中华人民共和国公司法》和国家有关规定执行。

　　第十条　国有资金控股的省重点项目建设单位主要管理人员实行培训上岗制度。

　　第十一条　省重点项目实行建设目标管理制度。项目建设单位应制定项目年度投资目标计划和主要阶段性形象进度计划，经省行业主管部门、省重点办审核后报省人民政府下达执行。

　　第十二条　省重点建设项目的勘察、设计、监理和施工单位选择，以及重要设备和大宗材料采购等活动，必须依照国家和省有关法律规章规定进行招标。

　　第十三条　除法律、法规和规章另有规定外，省重点项目建设有关的选址意见书、施工图审查、开工报告及施工许可审批、项目用地预审、超限建筑抗震设防、环保、消防、劳动安全、职业卫生、人防、审计、档案等专项的行政性审查、审批、监督、验收等工作，由省级行政主管部门为主负责（厦门市的省重点建设项目除外）。

　　第十四条　省重点项目建成后，项目建设单位应及时组织验收报备工作，有关验收报告、质量监督报告应同时抄送省重点办备案。省重点办应会同省行业、行政主管部门加强对省重点项目验收工作的指导，督促项目建设单位的竣工验收工作。

　　第十五条　省重点项目实行工程监理制，严格控制和管理项目的建设资金、建设工期、工程质量、施工安全等。

　　第十六条　省重点项目应当按照国家有关法规要求征用土地、林地；项目建设必须厉行节约用地，大力保护环境和森林植被，防止水土流失。

　　第十七条　省重点项目施工应当建立完善的安全文明生产规章制度，做到安全、文明施工。施工中应切实维护项目所在地群众的合法利益。

　　第十八条　省重点项目建设应当贯彻勤俭节约精神，开展合理化建议活动，减少浪费，节约投资。

　　第十九条　省重点项目建设应建立健全廉政监督机制，防止贪污腐败现象。

　　第二十条　省重点项目建设单位应及时向省重点办及项目主管部门报告项目的建设动态情况和存在问题，发生重大质量或安全事故应立即报告。

　　第二十一条　省重大建设项目稽察特派员办公室应加强对省重点项目建设的稽察工作。

　　第二十二条　省重点办对省重点项目进展情况进行不定期的检查，并根据情况向省人民政府、项目主管部门、设区市人民政府通报检查结果、存在问题和整改意见。

　　第二十三条　省财政等有关部门和有自筹资金任务的地方人民政府和企事业单位，应当按省重点项目的投资计划和工程进度优先安排并及时拨付财政资金、自筹资金，确保项目的建设需要。任何单位和个人不得截留或挪用省重点项目的建设资金。

　　第二十四条　省国土资源部门、林业部门和地方人民政府应当依法优先保证省重点项目的用地。省重点项目建设单位应按照国家有关规定及时支付征地费用。负责征地的地方人民政府或有关单位应依法做好被征地单位和个人的补偿安置工作，及时交付土地，保证项目的施工需要。

　　第二十五条　省有关行业主管部门及行业协会应当根据职能积极主动地指导、支持本行业省重点项目的建设，做好服务。

　　第二十六条　地方各级人民政府必须及时协调解决辖区范围内省重点项目建设中遇到的征地拆迁、地材供应、社会治安、后勤保障等问题，为重点项目创造良好的建设环境。严禁任意阻挠、干扰重点项目建设的行为，任何单位和个人不得向省重点项目乱收费、乱摊派、乱罚款。

　　第二十七条　省、市各有关政府职能部门必须积极主动地对省重点项目建设提供服务，制定保障省重点项目实施的具体措施、办法，明确职责，限定办事期限和优先办理有关事项，简化各项审批环节，提高工作效率，为省重点项目创造优良的建设软环境；省重点项目按规定必须要交纳的费用，按规定标准的下限收取。

　　第二十八条　电力、供水、交通、邮电、通信等单位，应当优先保证省重点项目施工和生产的用电、用水、物资运输和邮电通信等方面的需要。

　　第二十九条　参加省重点项目建设的施工、监理单位必须按合同约定按时配足人员、设备、机具。勘察设计单位应按合同要求及时交付勘察成果和设计文件，并派驻现场代表及时解决现场遇到的技术问题。设备、材料供应单位必须按合同约定及时保质供应重点项目所需的设备、材料。

　　第三十条　为省重点项目直接配套的项目，必须按照省重点项目的建设进度要求，同步安排建设。为配套项目提供建设资金的部门和单位，必须按照项目的建设进度及时拨付建设资金。

　　第三十一条　省政府每年对省重点项目年度工作目标计划完成情况进行考核并通报考核结果。对因工作不力或管理不善导致项目目标计划完成差或出现重大质量安全责任事故的项目，将给予处理处分：

　　（一）对该项目建设单位及其责任人给予通报批评。

　　（二）根据具体情况，暂停拨付或收回该重点项目或该重点项目所在行业前期工作补助经费；

　　（三）暂停该项目下一年度列为省重点项目，并责成有关地方人民政府或行业主管部门调整建设单位主要领导成员；

　　（四）追究项目行业主管部门或项目所在地设区市人民政府有关责任人的责任。

　　第三十二条　省重点项目建设单位负责人及其行政分管领导组织项目实施的工作业绩，由省重点办通报省和设区市党委组织部门。

　　第三十三条　建立省重点项目立功竞赛制度，对在省重点项目建设中做出显著成绩的建设单位、勘察、设计、施工、监理、材料设备供应厂商、有关政府部门、金融、新闻等单位和个人，由省重点项目建设领导小组给予表彰和奖励。

　　对成绩特别突出的个人由省人民政府授予“福建省重点建设功臣”称号，并由省总工会授予省“五一奖章”。

　　对质量优、工期短、投资省、组织管理好并已经竣工验收投产的建设项目，省人民政府授予“福建省重点建设优胜项目”称号，同时，对项目建设单位负责人及有功人员予以一次性奖金奖励，具体奖励办法由省计委会同省财政厅等有关部门共同制定。

　　表彰工作每年进行一次。具体表彰办法由省重点办会同省人事厅、省总工会制定，表彰具体工作由省重点办组织实施。

　　第三十四条　建立省重点项目参建单位业绩信誉登记报备制度。每年底对参加省重点项目建设的施工企业和勘察、设计、监理单位的当年工作业绩、合同履约信誉情况进行登记报备，登记按信誉好差分甲、乙、丙三等，其中信誉好的甲等单位和信誉差的丙等单位在省级报刊上一并予以公布。登记为丙等的单位，自登报次日起一年内参加其它省重点项目招投标资格预审时，列为信誉不良情况处理。具体登记报备办法由省重点办会同省有关部门制定。

　　第三十五条　省重点项目经稽察或审计发现有重大问题的，按有关规定对项目法定代表人、责任人进行处理。

　　第三十六条　社会公共设施项目中使用或主要使用省级、设区市级财政性资金（含省、设区市财政融资资金）建设的教育、科技、文化、卫生、体育等方面的省级社会事业重点项目，参照本暂行办法执行。

　　第三十七条　对我省经济和社会发展有重大影响的非国有投资项目，经研究视同省重点建设项目，享受本暂行办法规定的有关扶持和奖励措施。

　　第三十八条　本暂行办法由省发展计划委员会负责解释。

　　第三十九条　本暂行办法自公布之日起执行。