内蒙古自治区人大常委会


内蒙古自治区小城镇规划建设管理条例



　　(1999年11月29日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过　根据2004年11月26日内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议《关于修改〈内蒙古自治区小城镇规划建设管理条例〉的决定》修正)

内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会公告

第 25 号

　　2004年11月26日内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过《内蒙古自治区人民代表大会常务委员会关于修改〈内蒙古自治区小城镇规划建设管理条例〉的决定》，现予公布，自公布之日起施行。

2004年11月26日　

第一章　总　　则

　　第一条　为加强小城镇规划建设管理，改善生产、生活环境，促进经济和社会发展，根据国家有关法律、法规的规定，结合自治区实际，制定本条例。
　　第二条　在自治区行政区域内制定和实施小城镇规划，在小城镇规划区内进行建设和房地产、公用基础设施、镇容、环境卫生等管理，必须遵守本条例。
　　第三条　本条例所称小城镇，是指自治区行政区域内的建制镇(不含旗县人民政府所在地的城关镇)和集镇。
　　本条例所称集镇是指苏木乡人民政府所在地和旗县级人民政府确定作为农村牧区一定区域经济、文化和生活服务中心的非建制镇。
　　本条例所称小城镇规划区，是指小城镇建成区和因建设发展需要实行规划控制的区域。小城镇规划区范围，在建制镇总体规划和乡域村镇总体规划中划定。
　　第四条　小城镇建设应当坚持全面规划、合理布局、规模适度、保护生态、节约用地的原则，实现经济效益、社会效益和环境效益的统一。
　　第五条　在洪涝、滑坡、泥石流等自然灾害易发地区不得建设小城镇；已经建设的应当按照国家和地方的有关规定，在规划中制定防灾措施或者制定搬迁重建规划。
　　第六条　旗县级以上人民政府建设行政主管部门主管本行政区域内小城镇规划建设管理工作。
　　苏木乡镇人民政府负责本行政区域内小城镇规划建设管理工作，并按照规定设置村镇规划建设管理机构或者配备管理人员，具体实施小城镇规划建设管理工作。

第二章　规划的编制

　　第七条　小城镇建设必须编制规划，要按照规划进行建设。
　　小城镇规划由苏木乡镇人民政府负责组织编制。承担规划编制的单位必须取得相应的规划设计资质证书。
　　小城镇规划的编制，应当结合当地实际，按照优化资源配置，有利生产，方便生活，改善生态环境和高起点、高标准、适当超前的原则进行。
　　编制小城镇规划，应当符合旗县土地利用总体规划，以旗县域规划、城镇体系规划、农业区划为依据，并同其他有关部门的专业规划相协调。
　　第八条　小城镇规划包括建制镇规划和集镇规划。
　　编制建制镇规划，应当依据城市规划法律、法规进行。
　　编制集镇规划，应当依据《村庄和集镇规划建设管理条例》进行。
　　第九条　小城镇规划期限应当与当地经济社会发展目标相一致，近期为五年至十年，远期为十五年至二十年。
　　第十条　建制镇镇区总体规划和镇域村镇总体规划经镇人民代表大会审查同意后，由镇人民政府报旗县级人民政府审批，其中重要工矿区、林区建制镇总体规划报自治区人民政府审批；镇区详细规划由镇人民政府审批。
　　苏木乡域村镇总体规划和集镇建设规划经苏木乡人民代表大会审查同意后，由苏木乡人民政府报旗县级人民政府审批。
　　第十一条　小城镇规划批准后，由苏木乡镇人民政府公布。
　　小城镇规划公布后，任何单位和个人不得擅自变更。
　　根据经济社会发展需要，经苏木乡镇人民代表大会同意，苏木乡镇人民政府可以对小城镇规划进行局部调整，并报旗县级人民政府备案。涉及小城镇性质、规模、发展方向和总体布局重大变更的，必须依照原审批程序办理。

第三章　规划的实施

　　第十二条　小城镇规划由苏木乡镇人民政府实施。小城镇规划区内的土地利用和各项建设必须符合小城镇规划，服从规划管理。
　　第十三条　在建制镇规划区内申请建设工程项目选址的，必须经镇人民政府村镇规划建设管理机构初审后，报旗县级人民政府建设行政主管部门核发选址意见书。
　　第十四条　在建制镇规划区内进行建设需要申请用地的，必须向镇人民政府村镇规划建设管理机构申请定点，经旗县级人民政府建设行政主管部门审批，并核发建设用地规划许可证后，方可向土地管理部门申请用地。
　　第十五条　在建制镇规划区内新建、扩建和改建建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程设施，必须经镇人民政府村镇规划建设管理机构初审后，报旗县级人民政府建设行政主管部门核发建设工程规划许可证。
　　第十六条　建设规划用地批准后，任何单位和个人不得随意改变土地使用性质和范围。确需改变的，必须重新履行审批手续。
　　第十七条　在集镇规划区内兴办乡镇企业、公用基础设施、公益事业需要申请用地的，经苏木乡人民政府初审后，由旗县级人民政府建设行政主管部门核发选址意见书，建设单位方可向土地管理部门申请用地。
　　第十八条　在集镇规划区内建住宅，按照下列审批程序办理：
　　(一)使用基本农田以外的耕地的，经苏木乡人民政府初审，由旗县级人民政府建设行政主管部门核发选址意见书后，向土地管理部门申请用地。
　　(二)使用原有宅基地、空闲地和其他土地的，由苏木乡人民政府根据集镇规划和土地利用规划批准。
　　第十九条　选址意见书有效期为一年，逾期未取得用地批准文件的自行失效。
　　选址意见书的内容不得擅自变更。确需变更的，必须到原发证机关办理变更手续。
　　第二十条　在小城镇规划区内建临时建筑需要使用土地的，应当向土地管理部门申请用地；其中，在建制镇和城市规划区内的集镇建临时建筑需要使用土地的，必须经苏木乡镇人民政府村镇规划建设管理机构核发临时建筑许可证后，方可向土地管理部门申请用地。因实施规划需要拆除临时建筑的，任何单位和个人必须服从。
　　禁止在批准临时建筑使用的土地上建设永久性建筑物、构筑物和其他设施。

第四章　设计、施工管理

　　第二十一条　小城镇规划区内的建设项目必须进行设计。
　　下列建设项目必须由具有相应资质证书的单位设计，或者选用通用设计图、标准设计图，并按照要求进行工程地质勘察。
　　(一)跨度、跨径6米以上的建筑；
　　(二)高度45米以上的单层建筑及二层以上的楼房；
　　(三)混合结构的建筑物、构筑物；
　　(四)公用基础设施。
　　第二十二条　承担小城镇规划区内建设工程的设计、施工单位，必须具有相应的资质证书。施工单位必须到工程所在地苏木乡镇人民政府村镇规划建设管理机构登记验证。
　　施工单位不得将建设工程转包给其他单位，也不得将建设工程分包给不符合前款规定的单位。
　　第二十三条　建设单位、施工单位和建筑工匠应当按照设计图纸施工，不得擅自修改设计图纸。确需修改的，必须由原设计单位出具变更设计通知书。
　　第二十四条　施工单位和建筑工匠应当确保工程质量，按照有关技术规范施工，不得使用不符合工程质量要求的建筑材料和建筑构配件。
　　第二十五条　在小城镇规划区内新建、扩建和改建建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程设施，开工前，建设单位和个人要提交相关文件材料，经苏木乡镇人民政府村镇规划建设管理机构初审后，向旗县级人民政府建设行政主管部门申请开工。
　　对符合开工条件的，旗县级人民政府建设行政主管部门或者由其委托的苏木乡镇人民政府村镇规划建设管理机构现场定位验线。
　　旗县级人民政府建设行政主管部门应当在收到申请之日起十五日内批准开工，并核发施工许可证。施工许可证有效期为三个月，逾期未开工、又未办理延期手续的自行失效。
　　第二十六条　居民在小城镇规划区内建设住宅，开工前，应当向苏木乡镇人民政府村镇规划建设管理机构申请开工，并提交相关文件资料。
　　对符合条件的，苏木乡镇人民政府村镇规划建设管理机构应当在收到申请之日起十五日内核发准建证，派员到实地定位验线。准建证有效期为六个月，逾期未开工、又未办理延期手续的自行失效。
　　第二十七条　在小城镇规划区内建设本条例第二十一条所列建设项目，由旗县级以上建设工程质量监督机构负责质量监督；其他小型建设工程，由苏木乡镇人民政府村镇规划建设管理机构负责质量监督。
　　第二十八条　在小城镇规划区内的建设工程竣工后，应当按照国家有关规定，经验收合格后方可交付使用。

第五章　房产管理

　　第二十九条　在建制镇集体土地上的房屋和集镇的房屋，实行产权登记管理制度。依法保护房屋所有权人的合法权益。
　　在建制镇规划区国有土地范围内从事房地产开发、交易，按照《中华人民共和国城市房地产管理法》执行。
　　第三十条　房屋所有权人应当向苏木乡镇人民政府村镇规划建设管理机构申请产权登记，由旗县级人民政府建设行政主管部门核发村镇房屋所有权证书。
　　房屋所有权转让、变更时，应当向苏木乡镇人民政府村镇规划建设管理机构申请产权变更登记，由旗县级人民政府建设行政主管部门核发村镇房屋所有权证书。
　　第三十一条　新建、扩建和改建的房屋，所有权人应当在房屋竣工后三个月内持相关文件资料向苏木乡镇人民政府村镇规划建设管理机构申请房屋所有权登记，由旗县级人民政府建设行政主管部门核发村镇房屋所有权证书。
　　第三十二条　房屋租赁，出租人和承租人应当签订书面租赁合同，并向苏木乡镇人民政府村镇规划建设管理机构登记备案。
　　第三十三条　小城镇规划区内的房屋，因规划建设拆迁时，建设单位应当给予房屋所有权人合理补偿、妥善安置。
　　被拆迁房屋的所有权人和使用人应当服从小城镇规划建设的需要，按期搬迁，不得借故拖延。

第六章　公用基础设施建设与管理

　　第三十四条　小城镇公用基础设施建设应当建立多元化投资体制。城乡各行业应当积极参与小城镇建设，投资兴建公用基础设施。
　　第三十五条　各级人民政府应当把小城镇公用基础设施建设资金纳入地方财政预算。从苏木乡镇收取的城市维护建设税和基础设施配套费，应当足额返回苏木乡镇，专项用于小城镇公用基础设施的维护和建设。任何单位和个人不得以任何理由截留、挪用。
　　第三十六条　小城镇的公用基础设施经旗县级以上人民政府批准，可以实行有偿使用。
　　第三十七条　在小城镇规划区内严禁下列行为：
　　(一)擅自开挖和占用道路；
　　(二)在公用基础设施管线上圈占用地或者兴建建筑物、构筑物、取土、作业及堆放物资；
　　(三)向泄洪渠、排水沟、检查井、雨水口内倾倒垃圾、粪便、渣土等杂物；
　　(四)占用、损坏绿地和绿化设施；
　　(五)损坏文物古迹、古树名木、风景名胜；
　　(六)损坏给水、排水、燃气、供热、环境卫生、输变电、通讯、测绘标志等设施。
　　第三十八条　小城镇饮用水水源地必须设置水源保护区。保护区内严禁修建任何可能危害水源水质卫生的设施及其他有碍水源水质卫生的行为。
　　第三十九条　任何单位和个人都应当保护好小城镇的自然生态环境和生活、生产环境。严禁污染项目向小城镇转移。
　　第四十条　禁止擅自占用小城镇规划区内的公共场所。因特殊需要在公共场所建临时建筑物、构筑物和其他设施的，必须经苏木乡镇人民政府村镇规划建设管理机构批准，占用期限不得超过六个月，到期必须拆除、清理、恢复原状。
　　第四十一条　任何单位和个人都应当维护镇容镇貌和环境卫生，妥善处理粪堆、垃圾堆、柴草堆，养护树木花草。家畜家禽实行圈养，严禁散放。

第七章　法律责任

　　第四十二条　在小城镇规划区内，未按照规划审批程序批准而取得建设用地批准文件占用土地的，批准文件无效，占用的土地由旗县级人民政府责令退回。
　　第四十三条　在小城镇规划区内，未按照审批程序批准或者违反规划进行建设，严重影响小城镇规划的，由旗县级人民政府建设行政主管部门责令停止建设，限期拆除或者没收违法建筑物、构筑物和其他设施；影响小城镇规划，尚可采取改正措施的，由旗县级人民政府建设行政主管部门责令限期改正，并处以工程造价百分之一至百分之三的罚款。
　　小城镇规划区内的居民未经批准或者违反规划建住宅的，由苏木乡镇人民政府依照前款规定处罚。
　　第四十四条　有下列行为之一的，由旗县级人民政府建设行政主管部门责令其停止设计或者施工，限期改正，没收非法所得，并可处以该工程造价百分之二至百分之五的罚款；情节严重的，可以由原发证机关吊销其资质证书。
　　(一)未取得设计、施工资质证书或者未按照设计、施工资质证书规定的经营范围承担设计、施工任务的；
　　(二)未按照有关技术规范施工或者使用不符合工程质量要求的建筑材料和建筑构配件的；
　　(三)未按照设计图纸施工或者擅自变更设计图纸的；
　　(四)未办理开工手续的；
　　(五)未办理工程质量监督手续的；
　　(六)未经竣工验收或者将竣工验收不合格的建设工程投入使用的。
　　第四十五条　有下列行为之一的，由苏木乡镇人民政府责令其限期办理登记手续，并可处以100元至500元罚款：
　　(一)未办理房屋所有权登记手续的；
　　(二)未办理出租房屋登记备案手续的。
　　第四十六条　违反本条例第三十七条规定的，由苏木乡镇人民政府责令其停止侵害，限期拆除，恢复原状，并可处以500元至2000元的罚款；造成损失的应当给予赔偿。
　　第四十七条　未经批准在小城镇公共场所修建临时建筑物、构筑物和其他设施的，由苏木乡镇人民政府责令限期拆除，并可处以500元至2000元的罚款。
　　第四十八条　小城镇规划建设管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，按照规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十九条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第八章　附　　则

　　第五十条　本条例自公布之日起施行。


中国证券监督管理委员会


关于《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见的通知



　 为落实党中央、国务院的工作部署，进一步深化改革，不断完善资本市场功能，更好地服务实体经济需要，我会在对新股发行体制进行深入调查研究和广泛讨论基础上，起草了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见，时间为2012年4月2日至4月18日。

　 请将有关意见发送至fxb275@csrc.gov.cn，或传真至010-88061252。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一二年三月三十一日




附件：《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（征求意见稿）》.doc




关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见
（征求意见稿）
中国证监会
2012年3月31日

根据党中央、国务院关于今年经济工作的部署，深化新股发行体制改革是完善资本市场的重要任务之一。改革的主要内容是，在过去两年减少行政干预的基础上，健全公众公司发行股票和上市交易的基础性制度，推动各市场主体进一步归位尽责，促使新股价格真实反映公司价值，实现一级市场和二级市场均衡协调健康发展，切实保护和发展投资者的合法权益。
一、完善规则，明确责任，强化信息披露的真实性、准确性、充分性和完整性
要进一步推进以信息披露为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断，修改完善相关规则，改进发行条件和信息披露要求，落实发行人、各中介机构独立的主体责任，全过程、多角度提升信息披露质量。发行人和各中介机构应按法规制度履行职责，不得包装和粉饰业绩。对法规没有明确规定的事项，应本着诚信、专业的原则，善意表述。
1、发行人作为信息披露第一责任人，必须始终恪守诚实守信的行为准则。其基本义务和责任是，为保荐机构、会计师事务所和律师事务所等中介机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合中介机构开展尽职调查。发行人的控股股东、实际控制人不得利用控制地位或关联关系以及其他条件，要求或协助发行人隐瞒重要信息的披露。
2、保荐机构应遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责。对发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料进行尽职核查，督促发行人完整、客观地反映其基本情况和风险因素,并对其他中介机构出具的专业意见进行必要的核查。
3、律师事务所应恪守律师职业道德和执业纪律，认真履行核查和验证义务。完整、客观地反映发行人合法存续与合规经营的相关情况、问题与风险，对其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。提倡和鼓励具备条件的律师事务所撰写招股说明书。
4、会计师事务所应建立健全包括复核制度在内的质量控制制度。注册会计师执行证券业务时，应当遵守执业道德规范和会计师事务所质量控制制度，严格按照执业标准出具审计报告、审核报告或其他鉴证报告。
5、其他中介机构要按相关法律法规和行业执业道德与规范的要求，严格履行职责，独立核查判断，出具专业意见。
6、为提高财务信息披露质量，要进一步明确发行人及其控股股东和实际控制人、会计师事务所、保荐机构在财务会计资料提供、审计执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任，坚决抑制包装粉饰行为，加大违规惩处力度。
7、进一步提前新股预先披露时点，实现发行申请受理后即预先披露招股说明书，提高透明度，增强公众投资者和社会各界的监督。
8、在公司上市过程中征求有关部委意见的环节，按照国务院有关减少对微观经济活动干预、提高政府服务效率等行政审批制度改革精神，在有效增加相关信息数量和质量的前提下，改进征求相关部委意见的方式。
二、适当调整询价范围和配售比例，进一步完善定价约束机制
1、扩大询价对象范围。除了目前有关办法规定的7类机构外，主承销商可以自主推荐5-10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。主承销商应当制订推荐的原则和标准、内部决定程序并向证券业协会备案。发行人、发行人股东和中介机构不得利用关联关系或其他关系向推荐的个人投资者输送利益，或劝诱推荐的个人投资者抬高发行价格。
2、提高向网下投资者配售股份的比例，建立网下向网上回拨机制。向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让股份（以下称为本次发售股份）的50%。网下中签率高于网上中签率的2-4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的10％从网下向网上回拨；超过4倍时应将本次发售股份中的20％从网下向网上回拨。
3、促进询价机构审慎定价。询价机构应严格执行内控制度和投资管理业务制度，进一步提升定价的专业性和规范性。询价机构要认真研读发行人招股说明书等信息，发现存在异常情形，如与本次发行相关联的机构或个人存在不良诚信记录、发行人所在行业已经出现不利变化、发行人盈利水平与行业相比存在异常等，询价机构应采取调研、核查等方式进一步核实研判。如未能对相关异常情形进行核实研判，应在定价时保持充分的审慎。
4、加强对询价、定价过程的监管。承销商应保留询价、定价过程中的相关资料并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价过程。中国证监会要加强对询价、定价过程及存档资料的日常检查，对发行人和承销商夸大宣传、虚假广告等行为采取监管措施。
5、引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评析，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证券业协会具体组织开展新股风险评析相关工作。
6、证券交易所组织开展中小投资者新股模拟询价活动，促进中小投资者研究、熟悉新股，引导中小投资者理性投资。
三、加强对发行定价的监管，促使发行人及参与各方充分尽责
1、招股说明书预先披露后，发行人可向特定询价对象以非公开方式进行初步沟通，征询价格意向，预估发行价格区间，并在发审会召开前向中国证监会提交书面报告。预估的发行定价市盈率高于同行业上市公司平均市盈率的，发行人需在招股说明书及发行公告中补充说明该预估价格存在的风险因素，澄清超募是否合理，是否由于自身言行误导，并提醒投资者关注相关重点事项。无细分行业平均市盈率的，参考所属板块二级市场平均市盈率。
根据预估的发行价格，如预计募集资金超过募集资金投资项目需要量，发行人需在招股说明书中补充说明超募资金用途及其对公司的影响；如募集资金投资项目存在资金缺口，发行人需合理确定资金缺口的解决办法，并在招股说明书中补充披露。
2、招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25％的，发行人需在询价结果确定的两日内刊登公告，披露询价对象报价情况，分析并披露该定价可能存在的风险因素、对发行人经营管理和股东长期利益的影响。未提供盈利预测的发行人还需补充提供盈利预测并公告，并在盈利预测公告后重新询价。
在本次发行的股票上市交易前，发行人在通过发审会后发生重大事项的，中国证监会将按照有关规定决定是否重新提交发审会审核，须提交审核的应在审核通过后再办理重新询价等事项。
3、发行价格高于同行业上市公司平均市盈率25％的发行人，除因不可抗力外，上市后实际盈利低于盈利预测的，中国证监会将视情节轻重，对发行人董事及高级管理人员采取列为重点关注、监管谈话、认定为非适当人选等措施，记入诚信档案；对保荐机构法定代表人、保荐代表人及项目组成员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，记入诚信档案。
四、增加新上市公司流通股数量，有效缓解股票供应不足
1、取消现行网下配售股份三个月的锁定期，提高新上市公司股票的流通性。发行人、承销商与投资者自主约定的锁定期，不受此限。
2、在首次公开发行新股时，推动部分老股向网下投资者转让，增加新上市公司可流通股数量。持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让。老股转让后，发行人的实际控制人不得发生变更。老股东选择转让老股的，应在招股说明书中披露老股东名称及转让股份数量。
3、老股转让所得资金须保存在专用账户，由保荐机构进行监管。在老股转让所得资金的锁定期限内，如二级市场价格低于发行价，专用账户内的资金可以在二级市场回购公司股票。控股股东和实际控制人及其关联方转让所持老股的，新股上市满1年后，老股东可将账户资金余额的10％转出；满2年后，老股东可将账户资金余额的20％转出；满3年后，可将剩余资金全部转出。非控股股东和非实际控制人及其关联方转让所持老股的，新股上市满1年后可将资金转出。
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司应制定相关规则并加以监管。
五、继续完善对炒新行为的监管措施，维护新股交易正常秩序
1、证券交易所应根据市场情况研究完善新股交易机制、开盘价格形成机制，促进新股上市后合理定价，正常交易。
2、证券交易所应明确新股异常交易行为标准，加强对新股上市初期的监管，加大对炒新行为的监管力度。
3、加强投资者适当性管理。证券业协会和证券交易所制定投资者适当性管理的自律规则，要求会员切实落实投资者适当性管理的相关要求，加强对买入新股客户的适当性管理。
4、加强对新股认购账户的管理。证券公司应对投资者尤其是机构投资者开立证券账户进行核查和管理，包括投资者的机构属性和业务特点等，加强对客户违规炒新、炒差、炒小行为的监控，必要时应按照相关规则采取限制措施。
5、加大对新股交易特点的信息揭示。由证券交易所等相关机构定期统计并公布新股交易的价格变化情况与各类投资者买卖新股的损益情况。
六、严格执行法律法规和相关政策，加大对不当行为的处罚力度
1、加大对财务虚假披露行为的处罚力度。发行人存在财务造假、利润操纵等重大违法、违规行为的，坚决予以查处，追究公司法定代表人、财务负责人和相关人员责任，对负有责任的中介机构和相关人员一并予以处罚。
2、加强对路演和“人情报价”的监管和处罚。加强对发行人、承销商、询价对象的询价、定价和报价过程的监管，对夸大宣传、虚假宣传、“人情报价”等行为采取必要的监管措施。
3、加强对第三方独立评估机构的监管。第三方评估机构违反评估业务流程，违规出具新股风险评估报告，或者出具的评估报告存在虚假记载、故意遗漏的，中国证券业协会要依照自律管理规则进行处罚，中国证监会视情节给予处理。
4、加强对证券公司违反投资者适当性管理要求的监管和处罚力度。
5、证券交易所应进一步细化异常交易的认定标准，重点监管涉嫌操纵新股价格的违规行为。

现阶段新股发行中的弊端是我国资本市场的痼疾，所谓新股价格畸高、“打新”投机严重及随之出现的“业绩变脸”和市场表现下滑，除体制机制原因外，还有深刻的社会、文化和历史根源。因此，在深化体制改革的同时，必须加强舆论宣传、风险揭示和投资教育，逐步改变目前存在的以“送礼祝贺”心态参与报价，以分享“胜利果实”心态参与认购，以“赌博中彩”心态参与炒作等种种不良习惯和风气。只有全面考虑各种影响因素，采取综合治理方针，才能取得预期效果。

上述新股发行体制改革的指导意见，是经过广泛讨论、认真研究后形成的。征求意见后将进一步修改完善。中国证监会将在整体规划，统筹协调的基础上，突出重点，分步实施，实现平稳有序推进。在此过程中，还将根据市场实际情况及时采取必要的调整措施。